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信托公司开展证券投资信托业务的风控措施有哪些?

2021/05/19 14:49:00 | 来源:68家信托公司介绍 作者:佚名 次浏览

  证券投资信托业务,是指信托公司将信托资金投资于依法公开发行的证券的经营行为,所投资的证券必须符合法律规定、且在交易场所公开交易。《信托公司证券投资信托业务操作指引》指出,信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度,并经董事会批准后执行。其中,风险管理制度包括但不限于投资管理、授权管理、营销推介管理和委托人风险适应性调查、证券交易经纪商选择、合规审查管理、市场风险管理、操作风险管理、IT 系统和信息安全、估值与核算、信息披露管理等内容。通过一系列严格的业务流程设计,为信托公司开展证券投资业务建立了制度基础,也为信托消费者购买证券类信托产品提供了前提保障。

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